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Qual conduta configura crime ao atuar no mercado de valores mobiliários sem estar autorizado ou registrado quando exigido?
Lei nº 6.385/1976 - Dispõe sobre o mercado de valores mobiliários e cria a Comissão de Valores Mobiliários
Qual conduta configura crime ao atuar no mercado de valores mobiliários sem estar autorizado ou registrado quando exigido?
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Resposta
Exercer no mercado de valores mobiliários funções como administrador de carteira, assessor de investimento, auditor independente, analista de valores mobiliários, agente fiduciário ou qualquer outra atividade sem autorização ou registro junto à autoridade administrativa competente.📋 FUNDAMENTAÇÃO LEGAL:
Art. 27. - E. Exercer, ainda que a título gratuito, no mercado de valores mobiliários, a atividade de administrador de carteira, de assessor de investimento, de auditor independente, de analista de valores mobiliários, de agente fiduciário ou qualquer outro cargo, profissão, atividade ou função, sem estar, para esse fim, autorizado ou registrado na autoridade administrativa competente, quando exigido por lei ou regulamento: (Redação dada pela Lei nº 14.317, de 2022) Produção de efeitos
Pena – detenção de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e multa. (Incluído pela Lei nº 10.303, de 31.10.2001)
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