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Questão FC57291

KB foi convidado para realizar auditoria no Banco C, instituição de pequeno porte, sediada no interior do Brasil, sendo sua carteira diversificada, abrangendo o financiamento de pe

Auditoria Independente

CESGRANRIO · 2021

KB foi convidado para realizar auditoria no Banco C, instituição de pequeno porte, sediada no interior do Brasil, sendo sua carteira diversificada, abrangendo o financiamento de pequenos empreendedores das áreas urbana e rural de diversos municípios. Apurando a qualidade do relacionamento com os clientes e a obediência a normas regulamentares, o auditor avalia que alguns itens não estão observados, uma vez que os funcionários mantêm encontros eventuais com os clientes e entre si, não tendo ciência de qualquer norma sobre o tema.
Nos termos da Resolução nº 4.539, de 24 de novembro de 2016, nesse caso, um dos itens não cumpridos é o de
  1. conferir liberdade plena aos colaboradores para atuar.
  2. olvidar programa de treinamento de empregados.
  3. impor atendimento a clientes da área rural.
  4. estabelecer competições para galgar posições na instituição.
  5. indicar metas para a venda de produtos e serviços.
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Gabarito

B

Comentário do professor

Alternativa correta: A alternativa B está correta porque a Resolução nº 4.539 do BACEN exige que as instituições financeiras implementem programas de treinamento para seus empregados, visando garantir que todos estejam cientes das normas e procedimentos que regem suas atividades. A falta de um programa de treinamento adequado pode levar a não conformidades e a um atendimento inadequado aos clientes, como evidenciado pela situação em que os funcionários mantêm encontros eventuais sem conhecimento das normas pertinentes.

 

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