O que é a devida diligência no contexto de compliance e qual sua importância para a mitigação de riscos relacionados a terceiros?

Resposta

Devida diligência no compliance é o processo de investigação e avaliação dos terceiros para assegurar sua idoneidade e reputação, prevenindo riscos legais e reputacionais.

Por exemplo, uma empresa que contrata um fornecedor realiza uma verificação detalhada para garantir que este não esteja envolvido em práticas ilícitas ou riscos éticos, evitando assim possíveis prejuízos e penalidades administrativas.

Exemplo:
Uma organização decide contratar uma empresa que presta serviços de limpeza para suas sedes. Antes da contratação, ela realiza a devida diligência para verificar antecedentes trabalhistas, certidões negativas e reputação da empresa fornecedora.
Ao identificar que a fornecedora possui histórico de reclamações trabalhistas não solucionadas, a organização pode decidir não contratá-la ou exigir a regularização, mitigando riscos legais e reputacionais futuros.