Flashcard FC58743
Quais perfis de risco devem ser considerados na avaliação interna?
Circular BCB nº 3.978/2020 - Política, Procedimentos e Controles Internos a serem Adotados pelas Instituições Autorizadas a Funcionar pelo Banco Central do Brasil
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Resposta
Os perfis de risco dos clientes, da instituição, das operações, transações, produtos e serviços, e das atividades exercidas pelos funcionários, parceiros e prestadores de serviços terceirizados.§ 1º Para identificação do risco de que trata o caput, a avaliação interna deve considerar, no mínimo, os perfis de risco:
I - dos clientes;
II - da instituição, incluindo o modelo de negócio e a área geográfica de atuação;
III - das operações, transações, produtos e serviços, abrangendo todos os canais de distribuição e a utilização de novas tecnologias; e
IV - das atividades exercidas pelos funcionários, parceiros e prestadores de serviços terceirizados.
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