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Quais critérios devem ser definidos no manual de monitoramento?
Circular BCB nº 3.978/2020 - Política, Procedimentos e Controles Internos a serem Adotados pelas Instituições Autorizadas a Funcionar pelo Banco Central do Brasil
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Resposta
Os critérios devem incluir periodicidade de execução, parâmetros e variáveis para diferentes tipos de operações e situações.Art. 41. Devem ser incluídos no manual referido no art. 38, § 3º, inciso IV:
I - os critérios de definição da periodicidade de execução dos procedimentos de monitoramento e seleção para os diferentes tipos de operações e situações monitoradas; e
II - os parâmetros, as variáveis, as regras e os cenários utilizados no monitoramento e seleção para os diferentes tipos de operações e situações.
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