Flashcard FC511974
Quais medidas de compliance e prevenção são exigidas para combater a lavagem de dinheiro?
Detecção de fraudes, Lavagem de dinheiro, Ocultação de bens e Falsificação de documentos contábeis
Quais medidas de compliance e prevenção são exigidas para combater a lavagem de dinheiro?
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Resposta
A prevenção exige controles internos, diligência e comunicação de operações suspeitas para unidades de inteligência financeira.• Conheça seu cliente: due diligence, identificação e monitoramento contínuo de clientes e beneficiários finais
• Comunicação: envio de relatórios de operações suspeitas às autoridades competentes e manutenção de registros
• Controles internos: políticas, procedimentos, auditoria e treinamento para detectar e prevenir operações suspeitas
Como a banca pode cobrar na prova:
• A banca geralmente traz perguntas sobre deveres de prevenção, como due diligence e comunicação de operações suspeitas.
• Fique atento porque podem confundir obrigações de curta e longa duração; identifique claramente as responsabilidades permanentes.
• Outro ponto importante é distinguir medidas internas de medidas estatais, questão comum em provas de compliance.
• Lembre-se de citar exemplos práticos de controles ao responder questões aplicadas, isso demonstra compreensão operacional do tema.
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