Flashcard FC511988
Quais entidades são consideradas obrigadas a reportar ao COAF?
Detecção de fraudes, Lavagem de dinheiro, Ocultação de bens e Falsificação de documentos contábeis
Quais entidades são consideradas obrigadas a reportar ao COAF?
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Resposta
As instituições obrigadas abrangem setores vulneráveis ao uso do sistema financeiro para ilícitos, devendo comunicar operações atípicas ao COAF.• Instituições financeiras: bancos, corretoras, fintechs e cooperativas de crédito
• Profissionais e empresas sujeitos à regulamentação: contadores, advogados em operações específicas, imobiliárias e joalherias quando aplicável
• Outros setores: casinos, administradoras de cartão e prestadores de serviços relacionados a ativos financeiros
Como a banca pode cobrar na prova:
• A banca geralmente cobra questões objetivas sobre quais segmentos são obrigados a reportar, pedindo para assinalar categorias corretas.
• Fique atento porque provas costumam testar exemplos concretos, então saiba diferenciar profissionais com obrigação de reportar em determinadas operações.
• Outro ponto importante é a inclusão de setores não financeiros que lidam com valores e ativos, tema recorrente em questões de abrangência normativa.
• Lembre-se de interpretar alternativas que misturam obrigação universal com obrigação setorial para não marcar respostas muito amplas ou genéricas.
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