Flashcard FC512034
Quais passos seguir para implementar um programa de integridade efetivo?
Detecção de fraudes, Lavagem de dinheiro, Ocultação de bens e Falsificação de documentos contábeis
Quais passos seguir para implementar um programa de integridade efetivo?
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Resposta
Sequência prática para implantação de programa de integridade com foco em prevenção e conformidade.1. Diagnóstico de riscos e levantamento de vulnerabilidades na organização
2. Definição de políticas, código de conduta e estrutura de governança
3. Implementação de controles, due diligence e cláusulas contratuais
4. Treinamentos, comunicação e estabelecimento de canais de denúncia
5. Monitoramento contínuo, auditoria e atualização baseada em incidentes
Como a banca pode cobrar na prova:
• A banca geralmente apresenta questões que exigem sequência lógica de implementação, então memorize as etapas do diagnóstico à atualização contínua.
• Fique atento porque podem inserir alternativas que invertem etapas essenciais, como treinar antes de definir políticas, o que é incorreto.
• Outro ponto frequente é pedir exemplos de controles em cada fase, seja capaz de relacionar medidas práticas a cada etapa.
• Lembre-se de que o monitoramento e a atualização são contínuos, e essa ideia costuma ser cobrada para diferenciar programas reais de iniciativas pontuais.
Conteúdo do catálogo FC Concursos · Atualizado em