Flashcard FC606727
Qual política corporativa obrigatória inclui prevenção à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e à proliferação de armas de destruição em massa?
Lei nº 8.078/1990 - Código de Defesa do Consumidor (CDC)
Instituto AOCP · 2025
Qual política corporativa obrigatória inclui prevenção à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e à proliferação de armas de destruição em massa?
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Resposta
A política obrigatória é a prevenção à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e à proliferação de armas de destruição em massa.
• Identificação de clientes: identificação e qualificação (KYC) dos apostadores como medida obrigatória para controle de risco e compliance.
• Monitoramento de operações: acompanhamento de transações para detectar padrões suspeitos e anomalias.
• Comunicação de operações suspeitas: envio de relatórios sobre movimentações suspeitas às autoridades competentes.
• Conservação de registros: manutenção de arquivos e documentos de clientes e operações por prazo legalmente determinado.
• Capacitação de pessoal: formação contínua de funcionários sobre prevenção e procedimentos internos.
Veja como foi cobrado:
https://flashcardsconcursos.com.br/portal/flashcard/602065
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