Flashcard FC842526
Que procedimentos deve manter uma instituição financeira para prevenir a lavagem de dinheiro?
Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro
CESGRANRIO · 2022
Que procedimentos deve manter uma instituição financeira para prevenir a lavagem de dinheiro?
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Resposta
A instituição deve manter procedimentos e controles internos compatíveis com seu porte e volume de operações.• Políticas e estrutura: implantação de políticas escritas, fluxos de responsabilização e sistemas de monitoramento e registro das operações.
• Treinamento: programas de capacitação para identificar e tratar operações suspeitas.
• Verificação: verificação periódica de conformidade para assegurar eficácia das medidas.
• Identificação e comunicação: procedimentos para identificar clientes, detectar operações suspeitas, comunicar às autoridades e preservar registros.
Veja como foi cobrado:
https://flashcardsconcursos.com.br/portal/flashcard/841111
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