Flashcard FC842530
Qual a atitude adequada do banco quando o cliente comprova documentalmente a origem lícita de um aporte volumoso?
Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro
CESGRANRIO · 2013
Qual a atitude adequada do banco quando o cliente comprova documentalmente a origem lícita de um aporte volumoso?
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Resposta
A atitude adequada é o arquivamento da documentação e do registro de identificação do cliente, sem bloqueio ou recusa imediata da operação.
• Arquivamento: conservar documentos e registro de identificação à disposição para eventual fiscalização pelos órgãos competentes.
• Disponibilização ao COAF: fornecer os elementos probatórios quando requisitados pelos órgãos de controle.
Veja como foi cobrado:
https://flashcardsconcursos.com.br/portal/flashcard/841115
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