Flashcard FC842533
O que as instituições financeiras devem fazer quanto à identificação e cadastro de clientes para prevenir a lavagem de dinheiro?
Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro
CESGRANRIO · 2010
O que as instituições financeiras devem fazer quanto à identificação e cadastro de clientes para prevenir a lavagem de dinheiro?
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Resposta
Devem identificar seus clientes e manter seus cadastros atualizados conforme instruções das autoridades competentes.Trata-se de medida básica de due diligence, conhecida como KYC (Conheça seu cliente), cujo objetivo é criar cadastro confiável que permita acompanhar operações e detectar indícios de lavagem de dinheiro.
Manter dados atualizados garante a rastreabilidade de transações e facilita respostas a requisições de fiscalização e comunicações de operações suspeitas.
Veja como foi cobrado:
https://flashcardsconcursos.com.br/portal/flashcard/841118
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