FC58712 · Conhecimentos Bancários
Com quais perfis de risco a política mencionada no Art. 2º da Circular BCB nº 3.978/2020 deve ser compatível?
VADE MECUM
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Flashcards para concursos de Conhecimentos Bancários
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FC58713 · Conhecimentos Bancários
Quais são as responsabilidades das instituições financeiras em relação à prevenção de crimes financeiros, segundo o Art. 2º da Circular BCB nº 3.978/2020?
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Com base no Art. 2º, como deve ser estruturada a política de prevenção das instituições financeiras para combater crimes financeiros?
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Quais responsabilidades devem ser estabelecidas nas políticas de prevenção, segundo o Art. 3º, inciso I, alínea "a"?
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Como as instituições devem avaliar o impacto de novos produtos e tecnologias, segundo o Art. 3º, inciso I, alínea "b"?
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De acordo com o Art. 3º, inciso I, alínea "c", quais avaliações devem ser realizadas para garantir a conformidade das políticas de prevenção?
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Qual é o papel da alta administração nas políticas de prevenção a crimes financeiros, conforme o Art. 3º, inciso III?
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Quais responsabilidades devem ser definidas para garantir o cumprimento das obrigações da política de prevenção?
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Por que é importante avaliar e analisar novos produtos e serviços nas instituições financeiras?
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O que deve ser realizado para identificar e corrigir deficiências na política de prevenção?
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Como a cultura organizacional pode contribuir para a prevenção à lavagem de dinheiro?
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Quais cuidados devem ser tomados na contratação de funcionários e prestadores de serviços?
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Por que é essencial capacitar os funcionários sobre o tema de prevenção a crimes financeiros?
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Quais informações devem ser coletadas e atualizadas para conhecer os clientes e colaboradores?
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Como as instituições financeiras devem monitorar situações suspeitas?
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Quais são as obrigações relacionadas à comunicação de operações suspeitas?
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Qual deve ser o papel da alta administração nas políticas de prevenção?
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A política de prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo pode ser única para quais tipos de instituições?
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O que deve ser feito pelas instituições que não adotarem política própria de prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo?
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Como deve ser garantida a aplicação da política de prevenção em unidades situadas no exterior?
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O que deve ser feito caso a aplicação da política de prevenção em unidade situada no exterior seja limitada por questões legais?
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A política de prevenção deve ser divulgada a quais grupos?
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Qual deve ser o nível de detalhamento da política divulgada aos funcionários e parceiros?
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Quais são os requisitos obrigatórios da política de prevenção?
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