FC58771 · Conhecimentos Bancários
A quem se aplicam os procedimentos de identificação, qualificação e classificação dos clientes?
VADE MECUM
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Flashcards para concursos de Conhecimentos Bancários para VADE MECUM
Leia os enunciados, as respostas e os comentários dos professores. Para estudar, usar a revisão espaçada e acompanhar seu progresso, entre na sua conta.
FC58772 · Conhecimentos Bancários
Quais informações devem ser previstas no manual de procedimentos?
VADE MECUM
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É permitido iniciar relação de negócios sem a conclusão dos procedimentos de identificação e qualificação do cliente?
VADE MECUM
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Como deve ser realizada a análise de beneficiário final em clientes pessoas jurídicas?
VADE MECUM
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O que é considerado beneficiário final além da pessoa natural?
VADE MECUM
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Quais informações devem ser coletadas para fundos de investimento com cotistas não residentes?
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Qual o valor máximo de referência para participação societária no beneficiário final?
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Quais condições devem ser atendidas para uso de informações de beneficiário final de clientes no exterior?
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Como as instituições devem implementar procedimentos para qualificar clientes como pessoa exposta politicamente?
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Quem são considerados pessoas expostas politicamente no Brasil?
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Por quanto tempo se aplica a condição de pessoa exposta politicamente após deixar de exercer a função?
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Que registros as instituições devem manter sobre operações realizadas?
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Quais informações mínimas devem constar nos registros de operações?
VADE MECUM
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Como as instituições devem registrar operações envolvendo pessoas no exterior?
VADE MECUM
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Quais informações devem constar no registro de transferências de recursos?
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Qual a responsabilidade das instituições em relação à interoperabilidade com arranjos de pagamento?
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Que informações devem ser trocadas entre instituições em compensações de cheques?
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Quais procedimentos podem ser adotados para qualificar pessoa exposta politicamente no exterior?
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Qual deve ser a conduta das instituições para registros de operações acima de R$2.000,00 realizadas em espécie?
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Como devem ser tratadas operações acima de R$50.000,00 em espécie realizadas como depósito ou aporte?
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O que deve ser solicitado em operações de saque de valores iguais ou superiores a R$50.000,00?
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Que informações devem constar no registro de saque de valores superiores a R$50.000,00?
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Qual é o prazo máximo para execução dos procedimentos de monitoramento de operações suspeitas?
VADE MECUM
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Quais operações devem ser monitoradas com especial atenção pelas instituições?
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