FC58819 · Conhecimentos Bancários
Qual o período mínimo para manter informações coletadas sobre clientes e operações?
VADE MECUM
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Flashcards para concursos de Conhecimentos Bancários para VADE MECUM
Leia os enunciados, as respostas e os comentários dos professores. Para estudar, usar a revisão espaçada e acompanhar seu progresso, entre na sua conta.
FC58820 · Conhecimentos Bancários
O que deve ser feito em relação aos dossiês mencionados no art. 43, § 2º?
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Quais medidas devem ser adotadas para evitar práticas que visem burlar os limites no mercado de câmbio?
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Como as instituições devem se certificar da qualificação de seus clientes no mercado de câmbio?
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O que deve conter o documento sobre a política de prevenção à lavagem de dinheiro?
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Quais registros são exigidos sobre a avaliação de efetividade da política de prevenção?
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Qual é a base legal para a obrigação de manter documentos e informações disponíveis ao Banco Central do Brasil?
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O que deve ser documentado em relação aos controles internos da instituição?
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O que deve ser incluído nos relatórios anuais de avaliação de efetividade?
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Quais ações devem ser tomadas para corrigir deficiências identificadas na avaliação de efetividade?
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Quais informações devem ser coletadas e registradas nos procedimentos de monitoramento?
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Quais critérios devem ser definidos no manual de monitoramento?
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Como devem ser tratados os registros de operações em espécie?
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Quais informações devem ser comunicadas ao Coaf sobre operações suspeitas?
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Qual a responsabilidade das instituições quanto à comunicação anual de não ocorrência ao Coaf?
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Como devem ser organizados os controles internos relacionados à política de prevenção?
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Como deve ser a avaliação de efetividade dos procedimentos da política de prevenção?
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Quais operações em espécie podem configurar indícios de suspeita devido à atipicidade em relação à atividade econômica do cliente?
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Qual é o indício de suspeita relacionado ao aumento substancial de depósitos em espécie?
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O que caracteriza fragmentação de depósitos em espécie como indício de suspeita?
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Quais características de cédulas podem configurar indícios de suspeita em depósitos em espécie?
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Quais depósitos podem ser suspeitos em contas de PEPs?
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Quais movimentações de moeda estrangeira em espécie podem ser consideradas atípicas?
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O que caracteriza indício de suspeita em negociações de moeda estrangeira entre pessoas diferentes?
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