FC58739 · Conhecimentos Bancários
Quais estruturas devem ser implementadas para assegurar o cumprimento da política de prevenção?
VADE MECUM
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Flashcards para concursos para VADE MECUM
Leia os enunciados, as respostas e os comentários dos professores. Para estudar, usar a revisão espaçada e acompanhar seu progresso, entre na sua conta.
FC58740 · Conhecimentos Bancários
Quem deve ser indicado como responsável pelo cumprimento das obrigações desta Circular?
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Pode o diretor responsável exercer outras funções na instituição?
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Qual é o objetivo da avaliação interna de risco nas instituições financeiras?
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Quais perfis de risco devem ser considerados na avaliação interna?
VADE MECUM
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Como deve ser avaliado o risco identificado na avaliação interna?
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Quais categorias de risco devem ser definidas na avaliação interna?
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Quais subsídios externos podem ser utilizados na avaliação interna de risco?
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Por que é importante a governança na política de prevenção?
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Como as instituições devem tratar situações de maior risco identificadas na avaliação interna?
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Como pode ser realizada a avaliação interna de risco em um conglomerado financeiro?
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Quem deve aprovar a avaliação interna de risco nas instituições financeiras?
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Quando a avaliação interna de risco deve ser revisada?
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Por que é importante implementar procedimentos para conhecer os clientes?
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Quais medidas devem ser tomadas para clientes classificados em categorias de maior risco?
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Onde devem ser armazenadas as informações obtidas nos procedimentos de identificação?
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Quais regulamentações devem ser observadas nos procedimentos deste capítulo?
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Como as instituições devem validar a identidade de seus clientes?
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O que deve ser incluído no manual dos procedimentos destinados a conhecer os clientes?
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Por que é necessário confrontar informações dos clientes com bancos de dados públicos ou privados?
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Quais informações básicas devem ser coletadas para identificar clientes pessoa natural no Brasil?
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Quais informações devem ser coletadas para clientes pessoa jurídica no Brasil?
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O que deve ser utilizado no caso de clientes pessoa natural residentes no exterior sem CPF?
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Quais informações devem ser coletadas para clientes pessoa jurídica no exterior sem CNPJ?
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