FC58811 · Conhecimentos Bancários
O que as instituições devem fazer se não tiverem realizado comunicações ao Coaf durante o ano?
VADE MECUM
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Flashcards para concursos para VADE MECUM
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FC58812 · Conhecimentos Bancários
Qual é o prazo mínimo para conservar informações coletadas em relação a clientes?
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O que deve ser considerado nos contratos com terceiros participantes de arranjo de pagamento?
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Quais informações devem estar no relatório de avaliação de efetividade?
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Como deve ser formalizada a opção por relatórios centralizados de avaliação de efetividade?
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O que deve constar nos mecanismos de acompanhamento e controle das instituições?
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O que deve constar no plano de ação para corrigir deficiências identificadas na avaliação de efetividade?
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Quais documentos relacionados à política de prevenção devem permanecer disponíveis ao Banco Central do Brasil?
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Qual o período mínimo para manter informações coletadas sobre clientes e operações?
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O que deve ser feito em relação aos dossiês mencionados no art. 43, § 2º?
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Quais medidas devem ser adotadas para evitar práticas que visem burlar os limites no mercado de câmbio?
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Como as instituições devem se certificar da qualificação de seus clientes no mercado de câmbio?
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O que deve conter o documento sobre a política de prevenção à lavagem de dinheiro?
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Quais registros são exigidos sobre a avaliação de efetividade da política de prevenção?
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Qual é a base legal para a obrigação de manter documentos e informações disponíveis ao Banco Central do Brasil?
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O que deve ser documentado em relação aos controles internos da instituição?
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O que deve ser incluído nos relatórios anuais de avaliação de efetividade?
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Quais ações devem ser tomadas para corrigir deficiências identificadas na avaliação de efetividade?
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Quais informações devem ser coletadas e registradas nos procedimentos de monitoramento?
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Quais critérios devem ser definidos no manual de monitoramento?
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Como devem ser tratados os registros de operações em espécie?
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Quais informações devem ser comunicadas ao Coaf sobre operações suspeitas?
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Qual a responsabilidade das instituições quanto à comunicação anual de não ocorrência ao Coaf?
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Como devem ser organizados os controles internos relacionados à política de prevenção?
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